Совет Европейского союза 3 июля 2024 года опубликовал руководящие принципы хорошей практики Европейского союза (ЕС) по эффективному введению ограничительных мер. Эти руководящие принципы дают важные разъяснения для успешного управления рисками, связанными с исполнением санкций.

В общей связи с опубликованными 2 июля 2024 года ответами Европейской комиссии (ЕК) на наиболее часто задаваемые вопросы о санкциях, принятых после развернутой Россией военной агрессии против Украины и причастности Белоруссии к ней, в сфере санкций особое внимание следует уделить следующим изменениям:

  • порог проверки владения изменен с прежнего "более 50%" на "50% и более", гармонизировав таким образом пороговый стандарт с Соединенными Штатами Америки (США);
  • что касается права собственности, то и в рамках ЕС четко определен каскадный и агрегационный подход к установлению порога, а также указание на "красные флаги", когда продажа долей (акций) является фиктивной, подлежащей оценке;
  • контрольная проверка расширена, в том числе путем предоставления указаний на возможные "красные флаги", а также разъяснения понятия "лицо с доминирующим влиянием на предприятии", которое в соответствии с обновленными руководящими принципами расширено, охватывая также использование de facto такого воздействия;
  • концепт ответственности для Регламента 269/2014 и Регламента 833/2014 гласит, что ответственность наступает не только за умышленное нарушение, как это было до сих пор, но и за участие в нарушении или обходе и не пытаясь сознательно добиться нарушения или обхода санкций, но понимая такую вероятность. При этом, как и в США, устанавливается, что добровольное выявление нарушения является смягчающим ответственность обстоятельством;
  • по делам возмещения убытков истец должен доказать, что иск о возмещении убытков от субъекта, выполняющего установленные Регламентом обязанности, не запрещен в соответствии с установленным директивой принципом о бремени обязанности доказывания.

Опубликованное Советом Европейского Союза обновление руководящих принципов хорошей практики рекомендуется использовать комплексно в общей связи с периодически издаваемыми ЕК ответами на наиболее часто задаваемые вопросы о санкциях, принятых после развернутой Россией военной агрессии против Украины и причастности Белоруссии к ней.

Принимая во внимание последние разъяснения ЕК, любому лицу, применяющему санкции, рекомендуется обратить внимание на внутренние процедуры своего учреждения или предприятия, особенно на те, которые были разработаны до 2022 года, чтобы:

  • убедиться в том, что система внутреннего контроля достаточно эффективна и соответствует последним доступным разъяснениям, особенно в отношении проверок права собственности и контроля – с учетом изменений порогов и предоставленных указаний на "красные флаги";
  • при необходимости можно было бы проводить углубленный анализ структур владения и контроля, в том числе, цепочек поставок, не полагаясь только на автоматизированное использование инструментов (особенно без функции fuzzy logics), что все чаще будет недостаточно эффективным способом для надлежащего соблюдения закона;
  • скрининг санкций проводится ежедневно (желательно), а не раз, например, за 3–6  месяцев, что было распространенной практикой до 2022 года;
  • оценили бы, соблюдаются ли не только два наиболее известных Регламента ЕС в отношении России, но и белорусский регламент и регламенты, предусмотренные специфическими санкциями на оккупированные Россией украинские территории.