3.nodaļa. Atbildīgo darbinieku apmācības, tiesību, pienākumu un atbildības kārtība

Atbildīgajai personai ir tiesības pieprasīt, saņemt, apkopot, uzglabāt, sistematizēt no uzņēmuma amatpersonām un darbiniekiem visus dokumentus un informāciju, kas varētu būt saistīta ar sankciju riska pārvaldīšanas administrēšanu, lai konstatētu vai šie dokumenti un informācija ir attiecināma uz sankciju riska pārvaldīšanu un pienākums veikt šīs informācijas un dokumentu padziļinātu izpēti un analīzi kā arī nepieciešamības gadījumā veikt ziņojuma sagatavošanu FID.

Atbildīgajai personai ir pienākums nekavējoties informēt uzņēmuma vadību par konstatēto sankciju riska iespējamību saistībā ar konkrētiem darījumu partneriem vai saimniecisko darījumu veidiem.

Uzņēmums nodrošina, ka darbinieki, kuru tiešie pienākumi ir saistīti ar klientu apkalpošanu uzņēmumā ir zinoši un kompetenti, pārzina ar sankciju riska pārvaldīšanu saistīto Latvijas normatīvo aktu un uzņēmuma iekšējo normatīvo dokumentu prasības.

Šajā kārtībā norādīta atbildīgās personas iecelšana, tiesības un pienākumi, atbildība un apmācības kārtība.