67280693
info@iZurnali.lv
Autorizēties
Neesi reģistrējies?
Reģistrēties
Reģistrēties
Būtiskas izmaiņas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas likumā
Šī gada 1. oktobrī spēkā stājās būtiski grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā. Tie paredz jaunu ziņošanas kārtību, izpētes pakalpojumu licencēšanu, jaunus sodus un citas izmaiņas. Šos un arī citus aktuālos jautājumus klientu izpētes un darījumu uzraudzības jomā skaidros sertificēta nodokļu konsultante Jadviga Neilande.
-
Datums21.12.2021.
-
Laiks10:00 - 13:00
-
VietaTiešsaistes platforma "Demio"
Vebināra tēmas:
- Iekšējās kontroles sistēmas vispārīgie jautājumi
- Subjektu precizēšana.
- Terorisma darbību jauns uzskaitījums.
- Neatkarīga audita funkcija.
- Darbinieku apmācība.
- Atbildīgā darbinieka atbilstības izvērtēšana.
- Kas nedrīkst būt subjekta patiesā labuma guvējs?
- Atbildīgās personas novērtēšana amatam.
- Subjekta patiesā labuma guvēja novērtēšana.
- Slēgtais kopīgais klienta izpētes rīks un pakalpojumu licencēšana
- Slēgtais kopīgais klienta izpētes rīka ārpakalpojuma sniedzējs.
- Licences saņemšana ārpakalpojumam.
- Pakalpojuma apdrošināšana.
- Informācijas sniegšana un saņemšana atvērtam kopīgam klienta izpētes rīkam.
- Kāda informācija tiks apstrādāta?
- Informācija, kas pašam jāapstrādā.
- Kādas tiesības, pienākumi un atbildība ir informācijas pakalpojuma sniedzējam?
- Ziņu sniegšana un to neizpaušana.
- FID piekļūšana informācijai.
- Atvērtā kopīgā klienta izpētes rīka un slēgtā kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu sniedzēja licence un darbības uzraudzība.
- Ziņu sniegšana UR par atbildīgajām personām.
- Informācijas glabāšana par patiesā labuma guvējiem.
- Pieteikuma iesniegšana UR par patiesā labuma guvējiem.
- Informācijas par patiesajiem labuma guvējiem pieejamība.
- Darījuma attiecību un gadījuma rakstura darījumu uzraudzība un likuma subjekta atbildība
- Klienta padziļināta izpētes papildinformācija, ko izstrādā uzraudzības institūcijas.
- Klientu izpēte
- Vienkāršota klientu izpēte.
- Klienta izpētei nepieciešamās informācijas iegūšana un klienta atbildība.
- Klienta izpētes rezultātu atzīšana un pieņemšana.
- Jauna ziņošanas kārtība
- Jauna ziņošana par aizdomīgiem darījumiem.
- Jauna sliekšņa deklarācija.
- Ziņošanas un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas pienākums.
- Ziņojuma par aizdomīgu darījumu saturs.
- Informācijas saņemšana un apstrāde.
- Klienta izpētes dokumentu glabāšana, atjaunošana un iznīcināšana.
- Darījuma attiecību izbeigšana.
- Uzraudzība un sodi
- Kādus subjektus uzrauga kontroles institūcijas?
- Administratīvie pārkāpumi kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojumu jomā un kompetence administratīvo pārkāpumu procesā.
- Kopīgā klienta izpētes rīka pakalpojuma sniegšana bez licences.
Darba kārtība:
10:00 - 11:30 vebināra norise
11:30 - 11:45 pauze
11:45 - 13:00 vebināra norise
Kontaktpersonas:
Karte
